证券公司集合资产管理业务实施细则（1.2）

　　第十条  证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：

　　（一）备案报告；

　　（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；

　　（三）资产托管协议；

　　（四）合规总监的合规审查意见；

　　（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；

　　（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；

　　（七）中国证监会要求提交的其他材料。

　　计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。

　　第十一条  证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

　　集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同备考条款。

　　第十二条  集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：

　　（一）市场风险；

　　（二）管理风险；

　　（三）流动性风险；

　　（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；

　　（五）其他风险。

　　证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。

　　第十三条  中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行现场检查。

烟草交流群 323025437|国网交流群 605139252|银行学习群 490747023|铁路局交流群 343397035

更多基金从业资格考试信息欢迎访问天津基金从业资格考试网|微信 tjyhzp

常见问题 我要提问>

2020年度专业技术人员职业资格考试相关计划

基金从业考试招考信息

基金从业资格考试大纲修改了什么

基金从业资格考试考什么？

基金从业考试资料在哪儿看？

基金从业考试题库

我要提问

天津中公教育官方微信

关注天津中公教育微信号tjoffcn

及时掌握天津公务员考试信息。